La Securities and Exchange Commission a déclaré vendredi que Wells Fargo Advisors avait accepté de payer 7 millions de dollars pour régler les accusations de violations liées à la lutte contre le blanchiment d’argent.

Le régulateur a déclaré que Wells Fargo Advisors n’avait pas déposé au moins 34 rapports d’activités suspectes en temps opportun entre avril 2017 et octobre 2021.

La défaillance est survenue parce que le courtier n’a pas correctement mis en œuvre et testé une nouvelle version de son système interne de surveillance et d’alerte des transactions anti-blanchiment d’argent adopté en janvier 2019, a déclaré la SEC. Le système n’a pas réussi à réconcilier les différents codes de pays utilisés pour surveiller les virements électroniques étrangers.

En conséquence, Wells Fargo Advisors n’a pas déposé en temps voulu au moins 25 SAR liés à des transactions suspectes dans les comptes de courtage de ses clients impliquant des virements électroniques vers ou depuis des pays étrangers qu’il a déterminés comme présentant un risque de blanchiment, de financement du terrorisme ou d’autres fonds illégaux. mouvements.

« Chez Wells Fargo Advisors, nous prenons au sérieux les responsabilités réglementaires », a déclaré la porte-parole de la banque Shea Leordeanu dans un communiqué envoyé par courrier électronique. « Cette affaire fait référence à des problèmes hérités qui ont eu un impact sur un système de surveillance des transactions et les problèmes ont été résolus rapidement dès leur découverte. »